Nguyên nhân cuộc điều tra của DOJ
Sàn giao dịch tiền mã hóa OKX mới đây đã đạt thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) sau cuộc điều tra kéo dài liên quan đến hoạt động của công ty tại thị trường Hoa Kỳ. Kết quả của thỏa thuận này là OKX chấp nhận nộp phạt 84 triệu USD và từ bỏ khoản phí giao dịch đã thu từ khách hàng Mỹ, nâng tổng số tiền phải nộp lên 505 triệu USD. Phần lớn số tiền này đến từ khối khách hàng tổ chức.
Aux Cayes FinTech Co. Ltd., công ty con của OKX, bị điều tra do hoạt động tại Mỹ mà không có giấy phép hợp lệ. DOJ cáo buộc OKX vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền trái phép, cho phép khách hàng Mỹ giao dịch trên nền tảng toàn cầu của mình dù chưa đáp ứng đầy đủ các yêu cầu pháp lý.
Dù OKX đã áp dụng chính sách cấm người Mỹ giao dịch từ năm 2017, DOJ phát hiện sàn vẫn chủ động thu hút khách hàng Mỹ thông qua các hoạt động quảng bá và hỗ trợ không phù hợp. Đáng chú ý, DOJ cáo buộc nhân viên OKX đã hướng dẫn khách hàng cung cấp thông tin sai lệch để vượt qua các bước xác minh danh tính (KYC), như sử dụng quốc gia ngẫu nhiên hoặc số ID giả.
Nội dung thoả thuận giữa OKX và DOJ
Thỏa thuận giữa OKX và DOJ bao gồm các điều khoản quan trọng:
1. Nộp Phạt 84 Triệu USD
OKX chấp nhận khoản phạt này vì vi phạm các quy định liên quan đến hoạt động chuyển tiền không có giấy phép.
2. Từ Bỏ 421 Triệu USD Phí Giao Dịch
Công ty đồng ý từ bỏ số tiền thu được từ phí giao dịch của khách hàng Mỹ trong giai đoạn bị điều tra.
3. Cam Kết Tuân Thủ Pháp Luật
OKX cam kết thực hiện các biện pháp kiểm soát chặt chẽ hơn để ngăn chặn khách hàng Mỹ truy cập vào nền tảng khi chưa có giấy phép hợp lệ. Công ty cũng sẽ hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý để đảm bảo tính tuân thủ trong tương lai.
Quan điểm và hướng đi của OKX
Trong tuyên bố chính thức, OKX nhấn mạnh việc giải quyết vụ việc này là một phần trong chiến lược dài hạn nhằm đảm bảo tuân thủ quy định toàn cầu, củng cố niềm tin của khách hàng và mở rộng hoạt động quốc tế.
Công ty cam kết:
– Cung cấp một nền tảng giao dịch an toàn, hợp pháp và đáng tin cậy.
– Hợp tác với các cơ quan quản lý để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định.
– Phát triển các giải pháp bền vững cho thị trường tiền mã hóa.
Thỏa thuận này diễn ra trong bối cảnh môi trường pháp lý tại Mỹ đang dần cởi mở hơn với ngành crypto. Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã kết thúc các cuộc điều tra đối với Robinhood và OpenSea, đồng thời SEC cũng đồng ý hủy bỏ vụ kiện chống lại Coinbase.
Những động thái này cho thấy áp lực pháp lý đối với các nền tảng tiền mã hóa đang giảm dần, tạo tiền đề cho sự phát triển và mở rộng của các công ty trong lĩnh vực này.
OKX, với bước đi quyết định lần này, không chỉ thể hiện tinh thần hợp tác mà còn cho thấy cam kết mạnh mẽ trong việc tuân thủ và phát triển bền vững, góp phần xây dựng niềm tin vào thị trường crypto toàn cầu.
