Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa chính thức buộc tội Cumberland DRW, một công ty giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Chicago, với cáo buộc vi phạm liên quan đến giao dịch chứng khoán tiền điện tử. Theo thông cáo từ SEC, Cumberland đã hoạt động như một đại lý chứng khoán chưa đăng ký khi xử lý hơn 2 tỷ USD trong các giao dịch tiền điện tử, vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Các cáo buộc từ SEC
SEC cho rằng Cumberland đã thực hiện giao dịch các tài sản tiền điện tử được chào bán và bán dưới dạng hợp đồng đầu tư trên nhiều sàn giao dịch tiền điện tử của bên thứ ba mà không tuân thủ các yêu cầu đăng ký bắt buộc. Trong đơn khiếu nại, SEC liệt kê 5 loại tài sản kỹ thuật số mà họ coi là chứng khoán, bao gồm: Solana (SOL), Polygon (MATIC), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO), và Filecoin (FIL). Tuy nhiên, cơ quan này cũng nhấn mạnh rằng danh sách này không đầy đủ và có thể mở rộng hơn trong tương lai.
Mặc dù SEC đã đưa ra cáo buộc, Cumberland chưa đưa ra phản hồi chính thức, ngoại trừ một tuyên bố trên mạng xã hội X (trước đây là Twitter), khẳng định rằng vụ kiện sẽ không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh hay các dịch vụ cung cấp thanh khoản của họ. Điều này cho thấy công ty có ý định tiếp tục các hoạt động giao dịch tiền điện tử trong thời gian tới.
Lập trường của SEC về tiền điện tử
Jorge G. Tenreiro, Quyền Trưởng phòng Tài sản tiền điện tử và An ninh mạng của SEC, đã nhấn mạnh rằng ngành công nghiệp tiền điện tử không thể đơn giản coi các tài sản kỹ thuật số là hàng hóa, mà cần xem xét chúng như các khoản đầu tư vào chứng khoán. Ông Tenreiro cũng chỉ ra rằng Cumberland đã không cung cấp các biện pháp bảo vệ quan trọng cho nhà đầu tư, vi phạm các quy định về đăng ký chứng khoán.
Cùng thời điểm SEC đưa ra cáo buộc với Cumberland, sàn giao dịch tiền điện tử Crypto.com cũng thông báo rằng họ đã nộp đơn kiện SEC sau khi nhận được thông báo về hành động pháp lý sắp tới. Điều này cho thấy SEC đang mở rộng việc giám sát và điều chỉnh các công ty tiền điện tử, bất chấp sự phản đối từ các sàn giao dịch và các tổ chức khác trong ngành.
SEC dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch Gary Gensler đã tăng cường các biện pháp quản lý đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, với nhiều vụ kiện nhằm vào các sàn giao dịch lớn tại Mỹ như Coinbase và Kraken. Cách tiếp cận “điều chỉnh bằng thực thi” của Gensler đã vấp phải nhiều chỉ trích từ phía ngành và cả một số chính trị gia, những người cho rằng cần có một khuôn khổ pháp lý rõ ràng hơn thay vì chỉ dựa vào các vụ kiện tụng.
Vụ kiện Mango Markets
Cũng trong ngày 10/10, SEC đã buộc tội các tổ chức đứng sau nền tảng DeFi Mango Markets, bao gồm Mango DAO, Mango Labs, và Blockworks Foundation. Các tổ chức này đã đồng ý trả gần 700.000 USD tiền phạt dân sự và đã đạt được thỏa thuận giải quyết cho token MNGO vào tháng 8. Đây là một phần trong chiến dịch của SEC nhằm giám sát và trấn áp các vi phạm trong lĩnh vực tài chính phi tập trung (DeFi).
Cumberland, một công ty con của DRW, là một trong những công ty giao dịch lớn trong lĩnh vực tiền điện tử, chuyên cung cấp dịch vụ tạo lập thị trường cho các tài sản số như Bitcoin và nhiều loại tiền điện tử khác. Vụ kiện này có thể đánh dấu một bước ngoặt quan trọng đối với công ty, khi SEC ngày càng chú trọng vào việc quản lý và kiểm soát các công ty tài chính số, đặc biệt là những công ty lớn hoạt động trong lĩnh vực này.
Tuy nhiên, câu hỏi lớn vẫn là liệu ngành công nghiệp tiền điện tử có thể thích ứng với các yêu cầu pháp lý ngày càng nghiêm ngặt hay không, khi mà các cơ quan quản lý như SEC đang mở rộng phạm vi giám sát và yêu cầu tuân thủ chặt chẽ hơn đối với các quy định về chứng khoán.
XEM THÊM
