Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã áp dụng các biện pháp thực thi đối với Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis, cáo buộc hai công ty này thực hiện các hành vi gian lận nghiêm trọng gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư.
SEC phạt Digital Currency Group (DCG)
Mức phạt: DCG phải nộp 38 triệu đô la tiền phạt dân sự.
Nguyên nhân:
- 3AC vỡ nợ: Sau khi Three Arrows Capital (3AC) vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ đô la vào năm 2022, Genesis đối mặt với thâm hụt tài chính nghiêm trọng.
- Hành vi sai trái: DCG bị cáo buộc công khai các thông tin tài chính sai lệch, nhằm duy trì hình ảnh ổn định của Genesis trước nhà đầu tư.
- Thủ đoạn tài chính: DCG phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la, tạo ra một tài sản kế toán ảo để báo cáo vốn chủ sở hữu dương, dù không có dòng tiền thực tế.
Hậu quả và phá sản
- Tạm dừng rút tiền: Đến tháng 11 năm 2022, Genesis không thể đáp ứng yêu cầu rút tiền của khách hàng.
- Nộp đơn phá sản: Tháng 1 năm 2023, Genesis phá sản, gây tổn thất nặng nề cho nhà đầu tư, đặc biệt là khách hàng bán lẻ.
Xử phạt cựu CEO Soichiro Moro
Cáo buộc:
- Chấp thuận thông tin sai lệch trên truyền thông về tình hình tài chính của Genesis.
- Tham gia vào việc phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la để che giấu rủi ro tài chính.
Hình phạt:
- Phạt 500.000 đô la.
- Cấm tham gia vào các hoạt động tài chính gây hiểu lầm trong tương lai.
Quyết định này nhấn mạnh cam kết của SEC trong việc tăng cường giám sát ngành công nghiệp tiền điện tử, đặc biệt khi các công ty lớn như DCG bị phát hiện vi phạm nghiêm trọng. Những hành động pháp lý này cũng đặt ra tiền lệ quan trọng cho các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư trong tương lai.
